题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
违反从业人员职业操守的人员()
A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒C.情节不严重的,不应当受到惩戒D.情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业,丧失在银行业金融机构工作的机会。涉嫌犯罪的,将移送监察机关、公安机关和司法机关处理
答案
BD
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BD
A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束
B.情节不严重的,不应当受到惩戒
C.情节严重的,可能被开除
D.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
E.一旦被开除,就必须被通报银行业协会乃至同业,使其永远丧失在银行业金融机构工作的机会
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试
A.职业道德74
B.职业操守
C.职业行为
D.职业纪律
A.拟在本机构从事银行间本币市场交易及相关业务
B.具有良好的职业操守,最近五年未受过刑事处罚,最近三年未因违反金融法律法规受过行政处罚
C.具有大专及以上学历,掌握金融市场专业知识,了解相关法律法规,具备基本的计算机操作能力
D.交易中心规定的其他条件