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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

投资合规性风险不包括（）

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

答案

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

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第1题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

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第2题

合规风险的主要种类不包括（）

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

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第3题

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察，以下说法正确的是（）

A．证明投资者的财产已经由托管人托管

B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C．证明对基金管理人的投资能力的认可

D．反映了基金管理人持续合规经营

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第4题

关于基金管理人合规管理中的“规”，包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第5题

基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

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第6题

基金信息披露的禁止行为，不包括（）。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.通过基全管理人自身开设和管理的网络披露信息

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

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第7题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第8题

证券投资管理的指导性原则不包括（)。

A.诚实信用原则

B.合理性原则

C.合规性原则

D.投资分散化原则

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第9题

基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ．有效落实合规考核机制Ⅱ．基金管理人管理层对

合规文化建设工作足够重视Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

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第10题

基金是有（）负责合资金进行投资

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

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第11题

关于交易指令在基金公司内部执行情况,以以表述错误的是（）

A.交易员收到交易指令后马上执行指令

B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

D.基金经理通过交易系统下达交易指令

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