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第1题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
第3题
（2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评
(2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券沙龙
D．证券公司
第7题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
第8题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.对投资收益作充分估计
D.对投资风险作充分说明
第11题
下列说法，正确的是()。
A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场
C.证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用
D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息
