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[主观题]

证券公司的内部监管重点应放在 ()A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管D.公司领导监管

证券公司的内部监管重点应放在 ()

A.公司监管

B.公司管理部门监管

C.基层营业部监管

D.公司领导监管

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第1题
证券公司在市场低迷时,会遭受严重的损失,对其监管应强调流动性,监管的重点应是证券公司的( )。

A.流动资产

B.固定资产

C.现金流量

D.净流动资产

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第2题
()是日常监管的重点。

A.基金经营运作监管

B.内部控制监管

C.基金市场准人监管

D.基金管理市场规模监管

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第3题
研究企业消费结构时,其重点应放在()A.原料B.动力、燃料C.半成品D.机器设备

研究企业消费结构时,其重点应放在()

A.原料

B.动力、燃料

C.半成品

D.机器设备

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第4题
证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第5题
证券公司计算净资本时,对于次级债项目,经公司注册地证监局同意并报证监会监管部核准后,证券公司
可将借入的次级债务按一定比例计入净资本。下列说法不正确的是()。

A.对于现金借入的次级债务,到期期限越久扣减比例越高

B.次级债务按照100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本

C.对于委托理财机构债务转成的次级债务,应首先将受托资产并入自营资产

D.对于委托理财机构债务转成的次级债务,分别按90%、70%、50%、30%、15%比例计入净资本

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第6题
中国银监会的监管对象是【 】A.保险公司B.证券公司C.基金管理公司D.存款货币银行

中国银监会的监管对象是【 】

A.保险公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.存款货币银行

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第7题
下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。A.净资本标准体系的计算原

下列关于我国证券公司净资本计算标准出台的意义评价不正确的是()。

A.净资本标准体系的计算原则遵循了《巴塞尔协议》的精神

B.体现了定量化监管

C.体现了监管当局对证券公司定性监管导向的完全确定

D.提高了资本管理的水平

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第8题
(2002年考试真题)证券公司及其子公司应单独向中国证监会报送()。

A.季度报告

B.年度报告

C.监管报表

D.有关资料

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第9题
证券公司应重点防范分支机构传播虚假消息,误导投资者及无资格职业。()
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第10题
供电监管应(),并遵循公开、公正和效率的原则。

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