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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对OFAC限制性制裁（SSI）名单上的俄罗斯银行及其持股超过50%（含）的子银行，可以使用美元开展（）业务

A.即期信用证业务

B.90天（含）以内的投资类、融资类业务

C.30天（含）以上投资类、融资类业务

D.远期180天托收业务

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更多“对OFAC限制性制裁（SSI）名单上的俄罗斯银行及其持股超过…”相关的问题

第1题

合规官做在没有自动化软件情况下，对美国财政部外国资产控制办公室（QFAC)制裁筛选需要（）

A.在因特网上进行关键词搜索

B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站

C.依靠来自OFAC的信用报告

D.获得最新的特别指定国民名单最新副本

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第2题

任何情况下，禁止直接或间接向美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFACSDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体提供金融服务。()

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第3题

任何情况下，农业银行禁止直接或间接向OFACSDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFACSDN名单上的个人或实体直接或间接拥有(含合计拥有)50%或以上权益的实体提供金融服务。()

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第4题

各级机构不得违反美国OFAC制裁政策，与有关名单中的个人或实体建立业务关系。()

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第5题

境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括()。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单

B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.联合国安理会制裁决议中所列名单

D.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

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第6题

境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括()。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单，以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

B.联合国安理会制裁决议中所列名单

C.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

D.其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单

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第7题

客户或其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)真实命中美国财政部海外资产控制办公室(OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。()

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第8题

客户或其持股比例()及以上控股股东真实命中美国财政部海外资产控制办公室(OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

A.10%

B.15%

C.25%

D.50%

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第9题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》规定，有合理理由怀疑客户以及交易直接或间接关联方，与美国OFAC制裁名单相关，违反其制裁政策的，经办机构应当拒绝业务办理，直接或间接关联方包括以下哪些()。

A.交易对手

B.委托代理人

C.实际控制人

D.最终受益人

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第10题

涉及苏丹、索马里等国家制裁项目，以及行业制裁识别名单(SSI)、外国制裁逃避者名单(FSE)等非SDN名单制裁对象的业务，以及其他制裁政策和本规程未明确规定的事项，应向境内一级分行(境外机构)反洗钱主管部门或总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)征询合规意见。()

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第11题

关于跨境交易类对公客户真实命中美国财政部海外资产控制办公室(OfficeofForeignAssetControl，简称OFAC)特别指定国民名单(SDN名单)的，下列说法错误的是()。

A.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的，原则上禁止准入。

B.其他主要关联方命中SDN名单的，原则上禁止准入。

C.其控股股东/投资人(持股比例50%及以上)的且经办机构认为有必要准入的，应提交例外事项至相应层级进行审批。

D.其股东/投资人(持股比例不足50%)的，经办机构应开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批。

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