首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其（）。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供…”相关的问题

第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（)原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

点击查看答案

第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。（)

点击查看答案

第4题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

点击查看答案

第5题

（）又称证券成交报告单，是企业在证券市场购入和售出股票、债券、基金，由证券公司出具的、表明证券成交的原始凭证。

A.交割单

B.经纪人通知书

C.投资合同

D.债券契约

点击查看答案

第6题

根据中国注册会计师执业或行业监管规定，通常来说签字会计师不得连续服务超过5年时间的机构包括（)。

A.上市公司

B.首次公开发行证券公司

C.证券及期货经营机构

D.银行业金融机构

点击查看答案

第7题

以下可以作为证券公司定向资产管理的委托资产的是（)。A．房产B．知识产权C．资产支持证券D．以上

以下可以作为证券公司定向资产管理的委托资产的是()。

A．房产

B．知识产权

C．资产支持证券

D．以上答案均正确

点击查看答案

第8题

国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》文件中，提出并鼓励了（)行为。

A.鼓励具备条件的境外证券机构参股证券公司和基金管理公司，继续试行合格的境外机构投资者制度

B.支持符合条件的内地企业到境外发行证券并上市

C.支持符合条件的内地机构和人员到境外从事与资本市场投资相关的服务业务和期货套期保值业务

D.鼓励具备条件的境外证券机构、参股证券公司和基金管理公司继续实行合格的境外招标制度

E.支持符合条件的内地企业到境外投资但不得做期货套期保值业务

点击查看答案

第9题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

下列关于持有至到期投资出售业务处理程序的设计的表述不正确的有（)。

A.投资部门根据证券市场分析提出“证券出售申请书”，经决策部门审批后编制“证券出售通知单”交证券经纪人办理出售手续

B.会计部门收到证券公司转来的“交割单”后和银行转来的“收账通知”，审核后，交出纳部门

C.出纳部门根据会计部门转来的交割单及银行收账通知，编制收款凭证，并登记“银行存款日记账”或“其他货币资金存出投资款”明细账

D.会计部门根据出纳部门转来的收款凭证及有关原始凭证，登记“持有至到期投资”总账、明细账及证券投资登记簿

点击查看答案