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（请给出正确答案）
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人相关交易活动
答案
ABD
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投资合规性风险不包括（）
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
合规风险的主要种类包括（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A．证明投资者的财产已经由托管人托管
B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
C．证明对基金管理人的投资能力的认可
D．反映了基金管理人持续合规经营
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B．Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
A.投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
B.购买基金是替代储蓄的等效理财方式
C.基金主要功能是分散投资，降低投资单一证劵所带来的个别风险
D.基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先，保证基金份额持有人的最低收益
