题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
法人金融机构哪些情况下需要提前对相关人员的背景进行调查，评估可能存在的洗钱风险（）
A.选用洗钱风险管理人员
B.聘用员工
C.引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股
D.任命或授权高级管理人员
答案
ABCD
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
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A.选用洗钱风险管理人员
B.聘用员工
C.引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股
D.任命或授权高级管理人员
答案
ABCD
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A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
A.±10%
B.±20%
C.±30%
D.±40%
A.固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
B.固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
C.控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D.控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
A.在允许的情况下，提前应用对财务报表有广泛影响的新会计准则
B.与使用者理解审计工作相关的情形
C.对两套以上财务报表出具审计报告的情形
D.异常诉讼或监管行动的未来结果存在不确定性
A.可随意向对方提供
B.法人金融机构应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求。不得擅自提供
C.不得对外提供
D.可视情况向对方提供
A.违反规定，指令金融机构将款项划入国库或者财政专户以外的其他账户的
B.扩大强制执行范围的
C.在强制执行中有违法行为
D.违反规定，给公民、法人或者其他组织造成损失的
A.主动及时上报、积极配合监察调查并主动提供相关证据
B.管理人员教唆、引导、威逼员工违规
C.欺骗、误导监察人员调查方向、态度恶劣拒不配合监察调查
D.在违规事实清晰及证据充分情况下拒不承认违规、违纪事实
A.年龄在55周岁以内
B.亲属不能在同一部门/上下游岗位/其他利益相关岗位任职
C.所有人员均需经oa审批
D.禁止非经提前审批自行招聘录用行为
E.入职审批所有项目均为必填项
F.oa审批总经理环节可手工选择多个审批人
