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更多“对重点监控账户采取销户和账户管控措施，并与合规考核挂钩（）”相关的问题
A.对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取后台上门对账的方式并收取对账回执
B.对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取后台上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执
C.对于出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户，要采取临时性对账措施，对有关账户的发生额和余额进行全面对账
D.对于休眠账户在清理过程中认为有必要的应采取后台上门对账的方式，核对账户余额并收取余额对账回执
A.重点推荐其使用公司智能交易员系统（smart trader）等拆单交易系统
B.关注触发监控系统重点监控指标三级以上（含三级）预警的客户
C.启用智能交易系统风控开关
D.关注曾被交易所采取过监管措施或列入重点监控账户的客户
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
A.立即通知客户办理销户，同时采取措施限制账户交易采取措施
B.限制账户交易，禁止办理跨境业务
C.账户资金只出不进，仅能办理转出至境内他行同名账户的转账交易直至客户销户
D.账户资金只出不进，仅能办理符合我国现金管理、账户管理及结售汇管理规定的现金支取或结售汇后销户
A.不得为其新开立支付账户;对账户采取管控措施。
B.不得为其新开立支付账户;立即报告公安机关。
C.中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户;立即报告公安机关。
D.中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户;对账户采取管控措施。
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险
A.账户交易异常，多次收到交易所等监管部门协查、警示，未按要求开展重新识别工作
B.未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告
C.未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施
D.以上都是
