首页 > 大学本科

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《关于做好法律合规人员配备工作的通知》（邮银发〔2018〕71号），邮储银行各一级分行和二级分行法律与合规部至少应配备消费者权益保护岗专职人员各（）名

A.2

B.4

C.1

D.3

答案

C、1

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据《关于做好法律合规人员配备工作的通知》（邮银发〔2018…”相关的问题

第1题

根据《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》要求，跨境合规信息查询审核时，客户部门主要审核()。

A.业务单据完整性审核

B.业务单据真实性审核

C.业务单据合理性审核

D.业务单据合规性审核

点击查看答案

第2题

以下关于反洗钱岗位的描述，说法错误的是哪项：（)。

A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员

B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配

C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位

D.有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%

点击查看答案

第3题

发生违反以下合规经营和风险控制考核指标的情形，应严肃追究相关责任人责任（）

A．触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B．违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章，受到中国银行保险监督管理委员会（含其分支机构）等监管机构行政处罚的C．根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定，受到中国人民银行（含其分支机构）的重大行政处罚（特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的）D．违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度，或因销售误导行为，给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的

点击查看答案

第4题

分公司（）加强支出计划编制、审批、执行等的监督，按月通报支出计划管控情况，配合做好相关专项分析等工作

A.法律合规部门

B.办公室

C.财务部门

D.预算责任部门

点击查看答案

第5题

各法人机构应当从法律专业人员名录中任用法律审查人员。任用名录之外人员从事()工作的，应及时通知省联社法律事务部，并变更法律专业人员名录。

A.合规审查

B.信贷审查

C.资金业务

D.法律审查

点击查看答案

第6题

根据《关于深入扎实做好过渡期脱贫人口小额信贷工作的通知》(银保监发〔2021〕6号)相关精神，如该户还清了在农行的贷款，农合机构向其追加的脱贫人口小额信贷，用财政衔接乡村振兴资金进行贴息()。

A.原居住地

B.集中安置区所在地

C.可以

D.不可以

点击查看答案

第7题

各级机构应认真配合属地银监部门做好案防工作监管评价工作，在接到属地银监部门案防工作监管评价初评结果后按时向属地银监部门反馈意见，并抄报总行法律合规部（）

点击查看答案

第8题

（）负责政府、监管、媒体等的危机公关工作，建立畅通的日常协作和沟通机制，积极争取社会各界对公司经营保险业务的理解与支持，并负责监控媒体对投诉等负面报道的处置，期间分公司下属机构和部门要全力予以配合共同做好化解工作

A.办公室

B.法律合规

C.客户服务部

D.人力资源部

点击查看答案

第9题

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

点击查看答案

第10题

《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》银发〔2018〕164号的主要内容不包括（）

A.应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度

B.应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人

C.应当积极开展受益所有人身份识别工作，履行受益所有人识别义务

D.应当仅利用客户开立账户时提供的资料识别和核实受益所有人

点击查看答案

第11题

招商银行关于印发零售信贷业务反洗钱与制裁合规管理实施细则的通知（招银制〔2019〕294号），对洗钱高风险客户加强型尽调流程进行了简化调整，新流程（），自2020年2月1日起启用新版尽调表

A.①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行零售信贷部合规官审核→③上报总行审批

B.①客户经理尽职调查，填写加强型尽调表→②分行法律合规部反洗钱管理员出具建议→③分行零售信贷部合规官审核