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[判断题]

各业务部门应按照公司下发的《申请评估材料(模板)》要求进行自评估,形成《评估自查表》、《评估报告》、《佐证材料》、《相关附件》等,在确保《评估报告》内容与产品后续上线或运营情况一致的情况下才能提交号百公司自评估团队开展自评估()

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第1题
内部控制审计应当以公司()为基础,根据风险对公司战略目标达成的影响程度和发生可能性,并结合各级管理层和业务部门的审计需求,确定审计重点关注领域和事项,制订内部控制审计计划。

A.各业务

B.管理流程

C.风险评估

D.监督流程

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第2题
河北省内银行业金融机构以直接参与者身份加入支付系统,应按照申请、()、实施、加入四个阶段的程序办理。

A.准备

B.审查

C.等候

D.评估

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第3题
关于公司声誉风险管理应覆盖的主体范围,以下哪项最准确()。

A.公司各部门、分支机构、子公司及全体工作人员

B.公司各部门、分支机构及全体工作人员

C.主要包括公司各业务部门及业务人员

D.主要包括风险管理总部、公司办公室及相关岗位

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第4题
各分支机构应按照当地监管的要求,结合机构实际情况,需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含()

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第5题
未纳入月度施工计划的施工项目原则上不准进行施工。特殊情况必须施工时,由施工单位()通过主管业务部门审查(建设项目施工计划应先报项目管理机构预审),经分管运输副总经理(总调度长)批准,由施工办安排施工。

A.提出施工申请

B.签订安全协议

C.制定安全措施

D.准备好工具材料

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第6题
《关于进一步做好突发事件应急响应和信息报送工作通知》中,公司主要领导电话上报(),各业务部门需同步向路桥对接部门电话报备

A.路桥主要领导

B.路桥经营部

C.路桥安委办

D.路桥分管领导

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第7题
公司各级单位应按照“平战结合、一专多能、装备精良、训练有素、快速反应、战斗力强”的原则,建立应急救援基干队伍。加强()建设,提高协同应对突发事件的能力。

A.应急培训机制

B.应急联动机制

C.应急演练机制

D.应急评估机制

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第8题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各业务部门(含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责()。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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第9题
下列哪一选项是企业高级管理层在控制环境建设中,采用的不利于减少员工舞弊动机的措施()

A.为公司的资产制定了物理控制和逻辑控制措施

B.平衡各业务部门长期的和短期的业绩激励政策

C.制定公司行为准则并处罚违反行为准则的员工

D.发给员工的奖金与其完成的业绩目标直接挂钩

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第10题
公司和所属单位应按照有关规定开展生态环境风险辨识、分析和评估,判断环境风险等级,确定环境风险防范与环境隐患排查治理措施,完善突发环境事件风险防控。()
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第11题
在市公司范围内,专业室前移综合维护室后,需要按照生产规范来执行。机楼值守人员需按照各专业设备维护部门下发的(),对网元进行日常例行维护。

A.维护大纲

B.设备手册

C.流程文档

D.EMOS工单

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