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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

纳入禁止类名单的对象包括()。

A、联合国安理会相关决议中认定的制裁名单

B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单

C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单

D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单

E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单

F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单

G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单

H、以上均对

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第1题
我行严禁与办法中涉及的禁止类名单对象发生业务往来。()
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第2题
存在下述任一情况的,列入禁止准入类商户()

A.从事法律禁止的赌博及博彩类、色情服务类等类型商户

B.非法设立的经营组织,从事非法经营活动的商户

C.有合理理由怀疑其从事洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动的商户

D.已被中国支付清算协会或银行卡清算机构纳入黑名单的单位和个人,以及由纳入黑名单个人担任法定代表人或者负责人的单位

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第3题
重点关注名单类型中优先放行类包括绿通优免车辆、()、联合收割机优免车辆等。

A.集装箱优免车辆

B.大件运输

C.应急车

D.抢险救灾车

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第4题
拒不履行生效法律文书,并被人民法院纳入失信被执行人名单的属于严重失信行为()
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对纳入风险案例和关注名单的单位及个人,可以直接拒绝开户。()
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第6题
各有关部门应当按照职责建立网约车平台公司和驾驶员()并纳入全国信用信息共享平台。

A.信用记录

B.黑名单

C.失信名单

D.不良记录名单

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第7题
按照国际法,各国一般都禁止入境的对象包括()

A.传染病患者

B.精神病患者

C.恐怖活动者

D.不具备经济能力者

E.刑事犯罪分子

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第8题
根据《关于进一步改进和完善新增建设用地计划管理的意见》(浙土资发【2016】21号),明确纳入挂钩范围的存量建设用地包括()类。

A.5

B.6

C.7

D.8

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第9题
对于高风险等级的客户,金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。包括但不限于以下措施?()
A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。对于已开立账户的,应禁止办理任何业务,冻结相关账户,调整为高风险等级,并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

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第10题
项目监理机构的组织形式、人员构成纳入委托监理合同,监理单位应在委托监理合同签订后()天内将总监理工程师的任命书及专业监理工程师名单书面通知建设单位。

A.3

B.7

C.10

D.14

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