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[单选题]

对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理人

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B、证券交易所

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第1题
我国基金市场的监管主体是()

A.基金业协会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.中国证监会

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第2题
ZZD公司是主营扇贝饲养,在上海证券交易所上市的公司。2017年,某财经网站曝光其财务数据作假。证
监会根据该线索对其进行立案调查,经过查证最终认定ZZD公司不以实际采捕海域为依据进行成本结转,且多笔往来交易未进行披露和记账,导致财务报告严重失真。根据上述信息判断,题干涉及的公司治理的基础设施有()。

A.政府监管

B.中介机构

C.信息披露制度

D.媒体和专业人士的舆论监督

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第3题
首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求,依法经交易所发行上市审核,并报()注册。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第4题
商业银行理财产品投资资产管理产品的,应当符合以下要求有()。

A.准确界定相关法律关系,明确约定各参与主体的责任和义务,并符合法律、行政法规、《指导意见》和金融监督管理部门对该资产管理产品的监管规定

B.所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)

C.切实履行投资管理职责,不得简单作为资产管理产品的资金募集通道

D.充分披露底层资产的类别和投资比例等信息,并在全国银行业理财信息登记系统登记资产管理产品及其底层资产的相关信息

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第5题

基金募集期间的三大信息披露文件不包括()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金份额上市交易公告书

D.基金托管协议

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第6题
基金运作信息披露文件主要包括()。

A.基金季度报告.半年度报告

B.基金净值公告

C.基金上市交易公告书

D.基金月度报告

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第7题
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

B.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

C.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

D.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

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第8题

符合以下()情形之一,可划分为无需关注类客户

A.客户身份资料真实完整,所发生的交易真实:正常且交易资料完整,交易对手无异常情况,且不存在本办法规定的高风险情形的客户

B.在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构

C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司

D.客户已列入公安部:国际反洗钱制裁黑名单

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第9题
下列关于证券交易所的表述中正确的是( )。

A.违反证券交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分

B.证券交易所本身不参与证券的交易

C.证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督,发现披露内容有重大遗漏,可采取停牌的措施

D.证券交易所对在交易所进行的证券实行实时监控,并按照证券监管机构的要求,对异常的交易情况提出报告

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第10题
下列关于分级基金特征的描述错误的是()

A.A类、B类份额分级,资产合并运作

B.基金份额不可以在交易所上市交易

C.内含衍生工具与杠杆特性

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

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第11题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是()。

A.交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行

B.参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票

C.交易所应当建立定期报告制度

D.对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改

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