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第3题
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。
A.证券公司
B.证券公司的股东
C.证券公司的实际控制人
D.证券公司的经理
第4题
根据《银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构应当与下列哪些机构建立监督管理信息共享机制？( )
A.中国人民银行
B.国家工商行政管理总局
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
第5题
下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
决定公司债券的暂停或终止上市
因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
第6题
根据《公司法》的有关规定，上市公司发生的下列事实小，国务院证券监督管理机构可以决定该公司股票暂停上市的事实有()。
A.公司的股本总额由人民币1.2亿元增长至人民币1.5亿元
B.持有股票面值人民币1000元以上的股东人数由1500人减至900人
C.公司最近3年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况
第7题
关于证券公司的注册资本，下列符合法律规定的有( )。
A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元
B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额
C.证券公司的注册资本无须是实缴资本，可以在两年内缴足
D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元
第11题
证券公司承销证券的，应当在承销期满后的15日内，与发行人共同将证券承销情况报国务院证券监督管理机构备案。（
证券公司承销证券的，应当在承销期满后的15日内，与发行人共同将证券承销情况报国务院证券监督管理机构备案。( )
