A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度
B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动
C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务
D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告
A.应当对企业将来的发展战略进行分析,依据企业的条件,确定企业今后的培训重心和方向
B.应当对企业的整体绩效进行评价,找出存在的问题并分析其产生的原因,据此来确定企业当前的培训重心
C.组织分析指对员工从事的工作活动进行详细描述,研究员工如何行使自己所承担的任务与职责
D.人员分析指将员工当前的实际工作绩效与员工工作绩效标准或员工工作绩效预期进行比较,弄清楚工作绩效不令人满意的原因,并确定哪些员工需要进行培训
A.员工履行其职责的胜任能力和可信度
B.处理交易事项的所有员工活动
C.组织保存记录政策的适当性
D.对记录和资产的物理控制和接触控制
A.定密不当,情节严重的
B.因离岗高职无法继续履行定密职责的
C.保密行政管理部门建设调整的
D.因其他原因不宜从事定密工作的
A.各级机构、各部门负责人是本机构、本部门反洗钱工作的第一责任人
B.临柜人员、营销人员、客户经理等一线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,勤勉尽责开展客户尽职调查工作
C.留存必要的工作记录,及时报告可疑线索
D.配合反洗钱处理团队开展可疑交易分析
E.全体员工应严格按照监管要求和制度规定,积极主动履行反洗钱职责