下列事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的是（）。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人违法违规事项发表公开谴责

C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.定期或不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人资料

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第1题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（)

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元

从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。（)

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第5题

下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有()。

A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理

B.对高级管理人员的任职资格实行核准制