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[多选题]

某发行人拟于2008年对同一控制人控制下的其他企业甲、乙、丙、丁进行重组后申请IPO。重组方案和被重组方2007年主要财务数据如下:单位:亿元发行人2007年资产总额10亿元,营业收入12亿,利润总额3亿;与被重组方没有可抵扣的关联交易,则以下说法正确的有()

A.方案一,需要发行人运行1个会计年度后方可进行IPO

B.方案二,发行人不需要运行1个会计年度,但保荐机构和发行人律师需要将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C.方案三,发行人需要运行3个会计年度方可IPO

D.方案四,对发行人运行时间没有要求,但申报财务会计报告须含重组完成后最近一期资产负债表

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ABD

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第1题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训()。

A.发行人的董事、高管

B.发行人的监事

C.持有发行人3%股份的某自然人股东

D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人

E.发行人的实际控制人或其法定代表人

F.发行人的控股股东或其法定代表人

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第2题
发行人进行同一控制下的重组,计划2010年3月报材料,下列符合规定的有()。 Ⅰ.2010年2月收购达到20% Ⅱ.2010年1月收购未达到20% Ⅲ.2009年1月收购超100% Ⅳ.2009年7月收购达50%-100%

A.Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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第3题
对教育贷门店的连锁商户,上传资料时提供的连锁门店清单列表要求有()

A.同一商户下门店需为同一品牌

B.包括门店名称、地址经营年限、经营场所面积、员工人数、实际控制人姓名、实际控制人联系方式

C.盖有清晰可见的鲜章

D.同一商户下门店需可为不同一品牌

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第4题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人

A.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第5题
关于多人拥有公司控制权,以下说法正确的有()。Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,视为公司控制权发生变更Ⅱ.相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的,发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ.多人共同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ.发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的,发行人公司治理结构健全,运行良好,多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第6题
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,()可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜对受损失的投资者予以先行赔付。

A.发行人的控股股东

B.发行人的董事

C.发行人的实际控制人

D.相关的证券公司

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第7题
基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%,其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于3年,超过20%部分持有期自上市之日起不少于5年。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
发行人受同一控制的兄弟公司持有发行人发行的债务融资工具的,属于《持有人会议规程》明确列明的重要关联方()
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第9题
证券交易内幕信息的知情人应包括()

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第10题
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013),关于招标控制价的表述符合规定的是()。

A.招标控制价不能超过批准的概算

B.招标控制价可上下浮动调整3%

C.招标控制价不应在招标文件中公布,应予保密

D.工程造价咨询人不得同时编制同一工程的招标控制价和投标报价

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第11题
新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任,如()。
A.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的,对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款

B.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的,对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款

C.相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款

D.个人操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款

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