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第1题
近年，国际国内金融机构频传各种违规“丑闻”，不仅给违规企业带来巨大损失，对整个金融行业的声誉也
造成了很坏的影响。历史事实向我们证明()。
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A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一
B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失
C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识
D．以上都对
第3题
下列不属于合规管理的重点内容的是（)。A.建设强有力的合规文化B.建立符合政策法规的
A.A.建设强有力的合规文化
B.B.建立符合政策法规的合规目标
C.C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.D.建立有效的合规风险管理体系
第4题
合规审查的部门不能就风险论风险，在合规审查过程中要充分考虑成本、收益和业务发展，不仅要通过控制违规风险来减少损失，还要通过建立合规风险管理体系，确保在有效控制风险的前提下，保证公司效益。下列论述不属于企业合规审查的原则的是（）。
A.多角度原则
B.协调性原则
C.选择性原则
D.预警性原则
第6题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，（）应对风险管理程序进行持续监督，并根据风险管理效果、风险变化情况等对全面风险管理体系和内部控制体系的建设及执行情况进行审视与评价，定期或不定期向管理层报告。
A.风险管理部门
B.业务部门
C.审计稽核和纪检监督部门
D.法律合规部门
第7题
根据国网公司2021年财务金融工作要点，在“电e金服”完善运营体系重点工作方面，正确的有（)。
A.进一步厘清金融与科技界面
B.跟踪监管动态，及时获取必要的金融科技准入许可
C.建立金融机构准入退出机制，形成常态化法律合规审查
D.完善平台商业化运营机制和盈利模式，加强金融活动统筹管理
第9题
我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。()
第10题
总行法律合规部是我行全面风险管理工作的牵头管理部门，负责牵头建立全面风险管理体系，牵头履行全面风险的日常管理，牵头组织各单一类别风险（包括战略风险）归口管理部门分别做好相应的风险管理工作等（）
