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[多选题]
根据银反洗发【2021】1号文,法人金融机构在评估地域固有风险时,应当考虑的因素有()。
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
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A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
A.反洗钱管理部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.业务部门
A.三,八
B.五,十
C.三,十
D.五,八
)和企业资产总额(),或授信总额()和企业年销售额()的企业、各类从事经营活动的法人组织和个体经营户。
A.用于实体经济
B.用于生产经营和周转
C.用于供应链真实交易
D.以上皆是
正常迁徙。对风险因素已消除,借款人生产经营恢复正常,具备按期还本付息能力,满足以下条件之一的不良贷款,可按程序、按权限重新认定分类形态:一是较不良形态认定时,借款人已归还()(含)以上贷款本金;二是较不良形态认定时,追加了足值、有效的抵质押担保,或原抵质押担保存在的风险隐患已();三是通过债务重组,借款人风险状况实质性好转,且已满()观察期。