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[单选题]

在本省设立地方金融组织或者从事相关地方金融业务,应当按照国家有关规定取得相应的()。

A.行政许可

B.办理备案

C.行政许可或者办理备案

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第1题
在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第2题
未经批准设立地方金融组织,或者从事、变相从事地方金融组织业务活动的,由市地方金融监督管理部门予以取缔或者责令停止经营,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上三百万元以下的罚款。

A.一倍以上三倍以下

B.三倍以上五倍以下

C.五倍以上七倍以下

D.七倍以上十倍以下

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第3题
地方金融监督管理部门发现地方金融组织涉嫌违反国家和本省监督管理要求的行为或者存在其他风险隐患的,可以采取()等措施并可以要求地方金融组织的控股股东或者实际控制人以及法定代表人、董事、监事、高级管理人员等,对其业务活动以及风险管理的重大事项作出说明。

A.监管谈话、出具风险警示函、责令改正

B.监管谈话、出具风险提示函、责令定期报告

C.监管谈话、出具风险提示函、责令改正

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第4题
地方金融组织不再从事相关金融业务活动,应当按照要求向市地方金融监督管理部门提出______,并提交资产状况证明、______等相关材料。

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第5题
地方金融组织不得从事下列活动()

A.吸收或者变相吸收公众存款

B.发行或者代理销售理财、信托计划等资产管理产品

C.超出登记的经营范围开展地方金融业务

D.其他非法金融活动

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第6题
市地方金融监督管理部门应当建立健全地方金融组织______制度,以便于公众知晓的方式公布并及时更新地方金融组织设立、变更、终止等信息。

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第7题
以下关于金交所理解错误的是()

A.信托和资管是间接融资方式,金交所则是直接融资方式

B.金交所最初是为国有资产处置而打造

C.金交所的产品是没有任何风险的

D.金交所一般由省政府批准设立,业务上受地方金融办监管

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第8题
未经依法许可或者违反国家金融管理规定,擅自从事发放贷款、支付结算、票据贴现等金融业务活动的,仅由地方金融监督管理部门按照监督管理职责分工进行处置。()
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第9题
银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传,可以开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动()
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第10题
地方金融组织的下列哪些事项应当向市地方金融监督管理部门备案?()

A.变更名称

B.变更住所或者主要经营场所

C.变更营业区域

D.变更交易规则

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