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[判断题]

卖券还款时,对于多笔融资交易,按融资交易债务到期日和合约编号顺序,先偿还到期日在先的债务,到期日相同的先偿还合约编号小的负债。()

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第1题
“客户信息£­查询£­个人融资£­贷款”交易可通过()进行索引查询。
“客户信息£­查询£­个人融资£­贷款”交易可通过()进行索引查询。

A.贷款合同号

B.客户号

C.证件种类及证件号码

D.还款账号

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第2题
如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在债务到期日之后的,债务到期日顺延至。其中,融券债务因暂停交易无法买券还券的,偿还方式和金额为。()

A.如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日,则顺延至交易恢复当日;

B.如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日,则顺延30个自然日;

C.现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅;

D.现金补偿,如证券属于沪深300指数成分股的,现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。

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第3题
对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时釆取合理的后续控制措施,包括但不限于调高客户洗钱和恐怖融资风险等级,以客户为单位限制账户功能、调低交易限额等()
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第4题
客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的,应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。()
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第5题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第6题
展期交易办理时,需收取融资起息日至展期日段的利息。()
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第7题
当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布______。

A.调整标的证券标准或范围;

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率;

C.调整融资保证金比例;

D.调整融券保证金比例。

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第8题
金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关,只有资金足够大时才提交涉嫌恐怖融资的可疑报告。()
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第9题
融资租赁的特点包括()。

A.交易涉及三方,即出租方、承租方、供货方

B.租赁期限较短,租金较低

C.合同不可撤销

D.期满时承租方对设备的处置有选择权

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第10题
发现明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动时,金融机构应当()

A.向中国反洗钱监测分析中心和所在地中国人民银行提交可疑交易报告

B.向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

C.向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

D.进一步调查后向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

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