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[多选题]

房地产专有法律风险包括但不限于以下几项()。

A.项目投资法律风险

B.酒店管理法律风险

C.房产销售法律风险

D.物业管理法律风险

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第1题
企业经营法律风险包括但不限于以下几项内容()。

A.人力资源管理法律风险

B.合同管理法律风险

C.资产及税务管理法律风险

D.市场竞争法律风险

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第2题
理财销售人员销售时应进行包括但不限于以下工作()

A.向客户详细介绍产品结构、销售业务流程、收费标准及方式

B.核实客户已阅知相关法律文件并充分了解及愿意承担产品的相关风险

C.向客户承诺投资本金安全

D.充分揭示产品风险

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第3题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下哪几项()

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率

D.对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机

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第4题
一般来说,手术分级主要从技术难度、手术过程和手术风险等相关指标进行考量,具体包括但不限于以下几项()

A.根据以上描述,以下哪一个不是最佳选项

B.技术难度相关指标包括手术复杂程度、对手术医师资质要求、手术所需人员配置、所需手术器械和装备复杂程度等

C.技术难度相关指标主要根据手术部位和范围等因素确定

D.手术过程相关指标包括手术时长、麻醉时长等

E.手术风险相关指标包括手术死亡率、围手术期死亡率、手术主要并发症发生率等纳入全科讨论范围的手术

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第5题
一般来说,手术分级主要从技术难度、手术过程和手术风险等相关指标进行考量,具体包括但不限于以下几项()

A.根据以上描述,以下哪一个不是最佳选项

B.技术难度相关指标包括手术复杂程度、对手术医师资质要求、手术所需人员配置、所需手术器械和装备复杂程度等

C.技术难度相关指标主要根据手术部位和范围等因素确定

D.手术过程相关指标包括手术时长、麻醉时长等

E.手术风险相关指标包括手术死亡率、围手术期死亡率、手术主要并发症发生率等

F.纳入全科讨论范围的手术

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第6题
“小微快贷-信用快贷”贷款用途用于()

A.股市和证券投资以及其他权益性投资

B.企业生产经营资金周转活动

C.国家有关法律、法规和规章禁止的其他投资行为(包括但不限于民间高息借贷、非法集资等)

D.房地产投资

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第7题
例外事项主要包括但不限于以下事项()

A.个人原因,不便执行现有工作程序或流程的事项

B.在采购、销售、公用工程、招投标、项目建设、人员招聘、岗位调动等过程中由于例外因素影响需特殊考虑的事项

C.超出相关授权范围内决策的事项

D.在正常业务授权管理范围内,可能因处理方式给公司带来潜在法律风险、不良影响以及经济损失的相关事项

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第8题
个人类客户的审查主要内容包括但不限于以下几项

A.客户主体资格、贷款条件、贷款用途、贷款金额、贷款期限等是否符合相关业务管理办法的规定

B.申报资料是否完整、合规,申请书、审批表所填内容要素是否完整

C.信贷调查人员出具的调查报告是否客观、详实

D.以上全是

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第9题
合规风险识别方法包括但不限于以下方面:()

A.监管规则解读

B.合规审查

C.制度清理

D.合规咨询

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第10题
申请房地产权属证书注销时应提供包括但不限于以下哪些材料()。

A.申请表;申请人身份证明及委托书

B.房地产权属证书;城市更新单元规划成果

C.项目实施主体确认文件;与申请注销房地产权属证书相对应的搬迁补偿安置协议

D.区城市更新职能部门出具的建筑物已经拆除的确认文件

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第11题
洗钱和恐怖融资的各种风险因素包括但不限于以下几种()。

A.客户身份风险因素

B.区域风险因素

C.行业风险因素

D.业务风险因素

E.交易风险因素

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