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[多选题]

领导人员不履行诚信义务,损害农村商业银行利益,有下列情形之一,情节严重或造成严重后果的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予撤职至开除处分:()。

A.本人或授意、指使、强令、胁迫员工不履行或不正确履行合同义务,不履行对农村商业银行承诺的

B.本人或授意、指使、强令、胁迫员工不履行或不正确履行工作职责,不及时有效维护农村商业银行权益的

C.利用农村商业银行的资产、商业秘密或客户秘密,为本人或他人牟利的

D.言行严重失当,损害农村商业银行形象的

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第1题
对于请示事项,领导人员不答复或不及时答复并对工作造成不良影响的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分。()
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第2题
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第3题
以下对交易员职业操守表述正确的是:()

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

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第4题
农村商业银行应采取不同方式、多渠道、多层次地开展反洗钱培训活动,培训对象应覆盖从本行高级管理层到新入职和在职员工在内的各层级人员,确保培训对象及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息,增强依法履行反洗钱义务的能力。()
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第5题
领导人员违规新建、扩建或装修办公楼、营业用房及职工宿舍的,按照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定,给予警告或记过处分。()
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第6题
未经批准(授权)或备案开办新业务,情节较重的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予领导人员警告至记大过处分。()
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第7题
以下哪条属于代维正常退出情况?()

A.不能如约履行代维职责

B.合同到期后不再续约

C.违反代维合同中廉洁诚信协议

D.不按照规定履行交接义务

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第8题
领导人员违规决策,严重违反决策、执行、监督的程序和方法,重大经营目标不符合农村商业银行利益的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予警告或记过处分;情节较重的,给予记大过或降级处分;情节严重或造成严重后果的,给予撤职至开除处分。()
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第9题
对有关通知、决定、批示等,未按规定时间和要求传达执行,并对工作造成不良影响的,依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,给予领导人员警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。()
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第10题
高等学校、科研机构领导人员和企业负责人在履行勤勉尽责义务、没有牟取非法利益前提下,免除追究其技术创新决策失误责任,对已履行勤勉尽责义务但因技术路线选择失误等导致难以完成预定目标的项目单位和科研人员予以()。

A.减责

B.免责

C.追责

D.负责

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第11题
当事人双方签订合同后,在履行合同义务时,应当遵循诚信原则,根据合同的性质、目的和交易习惯履行等义务。()

A.通知

B.诚信

C.协助

D.保密

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