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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对向上级行提交风险监测信息和风险报告时出现迟报、漏报等情况的，要通报批评，造成贷款损失的给予相应();出现虚报、瞒报而造成重大损失的，要按有关规定追究有关机构、部门和相关人员的责任。

A.记过处罚

B.积分处罚

C.通报批评

D.经济处罚

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第1题

违反公司外汇业务规定，有下列哪种情形，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分（)。

A.擅自开展未经上级行授权的业务的

B.违规对辖内机构进行业务转授权的

C.新业务市场准入核准或备案中向监管机构提供虚假信息的

D.办理超出跨境融资风险期权余额上限的相关业务，且未及时报告的

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第2题

根据总行风险报告制度办法，部门风险分析报告的报告对象是()。

根据总行风险报告制度办法，部门风险分析报告的报告对象是（)。

A.同级风险管理部门

B.上级行对口业务部门

C.同级风险管理委员会

D.上级行

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第3题

部门风险分析报告的报告对象可以是()。

部门风险分析报告的报告对象可以是（)。

A.派驻的风险经理

B.同级行风险管理部门

C.上级行对口业务部门

D.同级风险管理委员会

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第4题

具有初分确认权限的操作员可以进行以下()操作并保存后，提交上级行风险管理部门审核。

具有初分确认权限的操作员可以进行以下（)操作并保存后，提交上级行风险管理部门审核。

A.修改上报形态

B.增减风险信号

C.是否受限

D.下载

E.上传档案文件

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第5题

本单位或辖内支行发生一般信息安全事件后，各单位应在（)小时内向上级行提交事中报告，并及时更新报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题

本单位或所辖机构发生一般（IV级)信息安全事件后，各单位应在（)小时内向上级行提交事中报告，并及时更新报告。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第7题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第8题

公司内控制度规定，当发现客户与国际组织与国内发布的涉恐、制裁等名单匹配时，应当采取的措施正确的是（）

A.划分为禁止级，强化尽职调查并加强监测

B.划分为禁止级，提升监测水平并持续评估风险变化

C.划分为禁止级，上报重点可疑交易报告并严格限制建立业务关系

D.划分为高风险，采取强化尽职调查措施，提交重点可疑交易报告

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