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更多“商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由董事会批准…”相关的问题
注册会计师了解被审计单位及其环境的目的是()
A.控制检查风险
B.为了识别和评估财务报表重大错报风险
C.收集充分适当的审计证据
D.为了进行风险评估程序
A．审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
B．审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告
C．审议风险管理组织机构设置及其职责方案
D．以上说法都正确
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
A．股份制银行整体的风险偏好决定于全体股东
B．风险管理组织架构的独立性是风险政策良好实行的基础
C．信用风险的度量可以依靠国外的历史数据
D．信用风险文化的建立需要风险管理部门和业务部门的沟通
A.《巴塞尔资本统一计量和最低资本要求协议》
B.《信用风险管理原则》
C.《资本协议市场风险补充规定》
D.《银行机构内部控制制度框架》
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
注册会计师李明负责对常年审计客户华兴公司2018年度财务报表进行审计,撰写了总体审计策略和具体审计计划,部分内容摘录如下: (1)初步了解2018年度华兴公司及其环境未发生重大变化,拟依赖以往审计中对管理层、治理层诚信形成的判断。 (2)因对华兴公司内部审计人员的客观性和专业胜任能力存有疑虑,拟不利用内部审计的工作。 (3)如对计划的重要性水平做出修正,拟通过修改计划实施的实质性程序的性质、时间和范围降低重大错报风险。 (4)假定华兴公司在收入确认方面存在舞弊风险,拟将销售交易及其认定的重大错报风险评估为高水平,不再了解和评估相关控制设计的合理性并确定其是否已得到执行,直接实施细节测试。 (5)因华兴公司于2018年9月关闭某地办事处并注销其银行账户,拟不再函证该银行账户。(6)因审计工作时间安排紧张,拟不函证应收账款,直接实施替代审计程序。(7)2018年度华兴公司购入股票作为可供出售的金融资产核算。除实施询问程序外,预期无法获取有关管理层持有意图的其他充分、适当的审计证据,拟就询问结果获取管理层书面声明。 要求： 请分析以上（1）-（7）是否适当？如果不适当，请说明理由。
