对现场检查发现的问题和风险,监管机构以文件形式向被查机构进行通报。被查机构应根据通报内容,在()内向监管机构报送整纠方案。
A.15天
B.10天
C.1个月
D.3个月
A.15天
B.10天
C.1个月
D.3个月
A.3个月
B.10天
C.15天
D.1个月
A.是否发现重大违规问题
B.是否发现重大风险
C.是否历史遗留问题
D.是否发现道德风险
E.是否发现制度流程产品等漏洞
F.是否发现省联社重要决策部署未落实
A.进入电力企业、电力调度交易机构进行检查
B.询问电力企业、电力调度交易机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存
D.对检查中发现的违法行为,有权当场予以纠正或者要求限期改正
A.对检查中发现的违法行为,有权当场予以停电处理
B.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等,对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存
C.询问有关人员,要求其对检查事项做出说明
D.进入供电企业进行检查
A.监管和检查
B.现场检查和非现场检查
C.现场监管和现场检查
D.非现场监管和现场检查
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
A.1
B.2
C.3
D.4
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告