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[多选题]

合规检查可以单独实施,也可与以下哪些工作相结合()

A.业务检查

B.内部审计

C.专项监督检查

D.巡察整改

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第1题
内部检查应当着重执行民航安检工作标准要求的合规性验证。内部检查主要通过现场访谈、()等方式实施。

A.录像(图像)倒查

B.录像实时监察

C.现场观察

D.查阅台账

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第2题
存在以下一种或多种问题情形的证券期货业金融机构,中国人民银行将重点实施现场检查()。

A.因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件

B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高

C.存在特定的高风险业务种类

D.涉及重特大金融案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系

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第3题
以下哪些是全栈专属解决方案给客户带来的价值?()

A.专车合规:物理隔离可审计,满足客户上云业务安全合规诉求

B.简易运维:客户与华为云分层运维,华为提供平台管理面专业运维服务,降低客户运维成本

C.技术领先:月服务能力与华为公有云同步,保持技术领先

D.开发协同:提供与华为公有云一致的API和管理工具,降低客户开发适配成本

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第4题
安全合规平台弱口令检查与一般漏扫工具相比,具有哪些优势()

A.专用字典表

B.全网覆盖

C.无损伤扫描

D.速度快

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第5题
合规认识的误区不包括()。

A.合规与银行追求利润的目标无矛盾

B.别人在那么做,我们也可以这么做

C.只要不违法,什么都可以做

D.合规会助长“不做不错,但求太平”的消极态度

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第6题
以下关于儿童肺炎治疗原则的说法错误的是()

A.轻症肺炎在抗菌药物应用之前,尽早行病原学检查以指导目标治疗

B.应该坚持以安全有效的抗菌药物为使用原则

C.重症肺炎应用抗菌药物时剂量可适当加大,有条件可测定血药浓度

D.病毒性肺炎的轻症病人或发病初期无细菌感染指证者,应避免使用抗菌药物

E.除流感病毒肺炎外,腺病毒肺炎、呼吸道合胞病毒肺炎也可在病房传播,应注意病房隔离和消毒,实施手卫生等措施,避免院内感染

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第7题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定,以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求,对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第8题
利用安全合规管理的自动检查能力,自动资产配置现状、运行现状作为一些特殊合规项的个性基准初始值(灰名单),并提供人工确认界面,这样的特殊合规项不包括()

A.与设备资产可启用服务相关的

B.与设备资产关闭了端口相关的

C.与资产特性相关的内容如文件、性能负荷等

D.与设备资产可运行进程相关的

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第9题
下列哪些设备不支持合规检查()。

A.主机

B.防火墙

C.应用系统

D.数据库

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第10题
公共航空运输企业与旅客约定,托运行李物品开箱检查旅客可以不在现场的,民航安检机构可在旅客不在现场的情形下实施开箱包检查,但应当符合以下哪些条件()。

A.开箱包检查应当由两名或以上安检员进行

B.开箱包检查应当在实现闭路电视监控覆盖的场所实施

C.开箱包检查时,公共航空运输企业授权代表应当在场

D.开箱包检查后,应当整理复原箱包,并放入书面告知书

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第11题
营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围,围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责()

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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