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[单选题]

证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作

C.为多个客户办理集合资产管理业务

D.为客户实现委托资产收益的最大化

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第1题
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务
不包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第2题
受托资产管理业务是指证券公司根据投资委托人的委托,将受托资产在证券市场上从事股票债券等金融
工具的投资组合,以实现受托资产收益最大化的行为。下列陈述正确的是()。

A.集合资产管理业务的客户最少为5人

B.定向资产管理业务的客户可以为多人

C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质

D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务

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第3题
证券公司从事委托资产管理业务,必须具有不低于人民币l亿元的净资本。 ()此题为判断题(对,错)。
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第4题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第5题
证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
下列不属于资本市场中介机构的是()。A.从事自营业务的证券公司B.证券交易所C.会计师事务所D.资产

下列不属于资本市场中介机构的是()。

A.从事自营业务的证券公司

B.证券交易所

C.会计师事务所

D.资产评估机构

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第7题
根据我国商业银行法的规定,下列关于商业银行资产业务管理表述不正确的是 () A.商业银行贷款,

根据我国商业银行法的规定,下列关于商业银行资产业务管理表述不正确的是 ()

A.商业银行贷款,应当对借款人的借款用途严格审查

B.商业银行贷款,借款人应当提供担保

C.商业银行不得向关系人发放信用贷款

D.商业银行在我国境内可以从事股票经营业务

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第8题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第9题
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第10题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第11题
根据2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》的相关计算标准,A证券公司净资
本计算正确的是()。

A.A公司所持有的4年期的现金借入次级债务90%扣减

B.A所持有的子公司长期股权投资5000万元资产应90%扣减

C.A公司控股C基金公司股权3000万元资产90%扣减

D.A公司自营业务所持有的沪深300成分股2.1亿元90%扣减

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