证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第1题

反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动（)。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第2题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估（）？

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第3题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录，还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料，以反映反洗钱工作的全貌。（)

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第4题

证券期货业金融机构配合反洗钱行政调查的基本义务包括（)。

A.提供必要支持义务

B.如实提供信息义务

C.信息资料保密义务

D.告知相关客户义务

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第5题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第6题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)的方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理

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