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第2题
个人客户，对公客户的法定代表人或负责人、实际控制人或控股股东、受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员的，应填写《特殊客户业务申请表》，深入了解客户资产和资金来源，经过识别后未发现客户涉嫌洗钱或恐怖融资等犯罪活动的，经业务主管部门、法律合规部和分行分管业务行领导审批后，方能建立业务关系，按照较高风险等级客户进行交易监控和管理（）
第4题
近年，国际国内金融机构频传各种违规“丑闻”，不仅给违规企业带来巨大损失，对整个金融行业的声誉也
造成了很坏的影响。历史事实向我们证明()。
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A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一
B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失
C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识
D．以上都对
第5题
《证券法》规定，证券公司的业务活动，应当与其治理结构、（）等情况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求
A.内部控制
B.合规管理
C.风险管理以及风险控制指标
D.从业人员构成
第6题
网约车经营者应按照有关法律、法规规定，与驾驶员签订劳动合同或者协议，明确双方的权利和义务。驾驶员已与其他用人单位建立劳动关系的，网约车经营者应当与驾驶员协商签订劳动合同或协议；驾驶员未与其他用人单位建立劳动关系的，网约车经营者应当依法与驾驶员签订劳动合。（）
第7题
以下关于受益所有人身份识别错误的有()。
A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系
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B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作
C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时，仍可以简化或者豁免受益所有人识别
D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
第8题
为扩大国际经济合作和技术交流，,1979年到1988年，我国先后制定了中外合资经营企业法、外资企业法和中外合作经营企业法（简称“外资三法”）;进入新世纪后,为适应加入世贸组织的需要，国家对“外资三法”进行部分修改；为进一步放宽市场准入，促进外国投资者在中国的长期经营，2019年3月5日，十三届全国人大二次会议表决通过了《中华人民共和国外商投资法》。外商投资法的出台（）
A.彰显了中国进一步扩大对外开放的决心
B.说明法律规范应随时代变化而调整完善
C.能为外商投资创造更加公平的市场环境
D.表明中国社会主义法治建设任重而道远
第9题
以下哪些选项属于合规管理控制的主要风险点（）
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
