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[单选题]

下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。Ⅰ.分解正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理,适当设置分散度限额Ⅲ.积极维护与所有融资交易对手的关系,保持在市场上的适当稳定程度,不定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第2题
证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列哪些信息________。

A.融资融券的利率与费率;

B.可充抵保证金的证券的种类及折算率;

C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类;

D.保证金比例和最低维持担保比例。

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第3题

有关建筑物进线间及人口设施的检查,不符合相关规定的有()

A.引入管道的数量、组合排列以及与其他设施,如电气、水、燃气、下水道等的位置及间距应符合设计文件要求

B.引入缆线采用的敷设方法应符合设计文件要求

C.机柜、配线箱、管槽等设施的安装方式应符合抗震设计要求

D.管线入口部位的处理应符合设计要求,并应采取排水及防止有害气体、水、虫等进入的措施

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第4题
关于广西扶贫项目资金绩效管理应遵循的原则,下列表述错误的是()。

A.目标导向

B.分级负责

C.密切协作

D.注重形式

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第5题
下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第6题
按照资管新规要求,以下关于合格自然人投资者说法错误的是()

A.股票

B.债券

C.房地产

D.理财直接融资工具

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第7题
关于证券公司的注册资本,下列说法符合法律规定的有:()。A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本

关于证券公司的注册资本,下列说法符合法律规定的有:()。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1 亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在2年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第8题
鸡的饲养管理应注意()。

A.环境温度

B.营养要求

C.卫生防疫

D.空气新鲜

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第9题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第10题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,
甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

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第11题
关于证券公司的注册资本,下列符合法律规定的有( )。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在两年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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