进一步强化一道防线合规管控责任有效落实,提升二道防线管理服务专业化能力,要过好哪三关()
A.举报奖励关
B.考核评价关
C.问责处罚关
D.培训教育关
BCD
A.举报奖励关
B.考核评价关
C.问责处罚关
D.培训教育关
BCD
A.一道防线
B.二道防线
C.三道防线
D.以上都不是
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.要继续强化对风险合规工作的组织领导
B.要继续强化风险合规三道防线
C.要继续强化问题导向和重点风险防控
D.要继续强化邮银保协同联动风险管控
E.要继续强化风险合规队伍打造和能力建设
《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施
A.落实监管要求
B.合规工作优先
C.自主管理风险
D.完善内控体系
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.政府领导有力
B.部门监管有效
C.企业责任落实
D.社会参与有序
A.政府领导有力
B.部门监管有效
C.企业责任落实
D.社会参与有序
A.强化监管沟通
B.深化邮银保三方联动管控
C.优化完善风险合规绩效考核体系
D.加强队伍建设