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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）

A.客户交易目的

B.客户交易性质

C.了解实际控制客户的自然人

D.了解交易的实际受益人

E.客户

答案

ABCDE

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第1题

商业银行应当建立健全理财业务系统性风险管理制度，加强理财产品及其所投资资产期限管理，专业审慎、勤勉尽责地管理理财产品系统性风险，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。（）

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第2题

行政执法人员应当忠于职守，勤勉尽责，服从和执行上级依法作出的决定和命令，按照规定的权限和程序履行职责，努力提高工作质量和效率。（）

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第3题

金融机构建立健全和执行客户身份识别制度，应当遵循“（)”的原则。

A.您的需求，我的追求

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.防范风险

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第4题

公司客户身份识别工作应当遵循以下原则：

A.了解你的客户原则

B.勤勉尽责原则

C.风险为本原则

D.实质重于形式原则

E.保密原则

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第5题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（)，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第7题

保险代理从业人员职业道德原则的核心是（）

A．诚实信用

B．客户至上

C．勤勉尽责

D．保守秘密

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第8题

下列各项中，不属于注册会计师应当遵守的职业道德基本原则的是（)。

A.诚信

B.中立性

C.保密

D.专业胜任能力和勤勉尽责

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第9题

保险销售从业人员正确处理与客户之间关系的基本准则是勤勉尽责（）

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第10题

注册会计师应当遵循的职业道德基本原则包括（)。

A.保密

B.独立性

C.勤勉尽责

D.自我评价

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第11题

我行理财业务的销售遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知以及公平、公开、公正的原则，积极向客户进行产品说明、风险揭示和投资者教育，保护客户合法权益，严禁进行误导销售。（)

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