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[判断题]

经纪类证券公司既可从事经纪业务,又可开展自营﹑承销及其他业务,因而是同时为本人或客户从事证券买卖﹑为客户提供服务的经济组织。()

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第1题
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

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第2题
证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的(),供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指

证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的(),供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

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第3题
下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第4题
下列现象中,违反民法平等原则的是()。A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚B.

下列现象中,违反民法平等原则的是()。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公民(登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先订立合同的权利

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第5题
按照《证券法》规定,我国证券公司一般分为()。

A.综合类和自营类两种

B.综合类和经纪类两种

C.经纪类和自营类两种

D.综合类、经纪类和自营类三种

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第6题
经纪类证券公司只保存成交的客户委托记录。()
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第7题
设立经纪类证券公司,注册资本最低限额为()A.3亿元B.4亿元C.5千万元D.5亿元

设立经纪类证券公司,注册资本最低限额为 ()

A.3亿元

B.4亿元

C.5千万元

D.5亿元

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第8题
试述证券公司自营业务与经纪业务的管理要求。

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第9题
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 ()A.五千万元B.一亿元C.二亿元D.三亿元

经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币 ()

A.五千万元

B.一亿元

C.二亿元

D.三亿元

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第10题
我国《证券法》允许承销股票和公司债券的金融机构是()A.国家开发银行B.工商银行C.经纪类证券

我国《证券法》允许承销股票和公司债券的金融机构是()

A.国家开发银行

B.工商银行

C.经纪类证券公司

D.综合类证券公司

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第11题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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