题目内容
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[单选题]
理财产品应由具备理财业务从业资格的人员销售,一般产品销售人员不得向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财产品。客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问或综合理财服务,一般产品销售和服务人员应该:()。
A.将客户移交理财业务人员
B.自行为客户提供服务
C.告知客户没有此类服务
D.询问相关人员后,自行为客户提供服务
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A.将客户移交理财业务人员
B.自行为客户提供服务
C.告知客户没有此类服务
D.询问相关人员后,自行为客户提供服务
A、10小时
B、20小时
C、30小时
D、没有具体要求
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品,不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作,挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
A.检测所用现金处理设备对假币的鉴别能力。如设备已不能有效堵截假币,应立即维修和升级。
B.检查假币误收、误付经办人员是否具备从事反假货币工作资格,不具备资格的应停止办理现金收付等业务。
C.误付机构等值赔付客户,并取得客户谅解。若发生负面舆情,应按照声誉风险管控要求妥善处置,消除不良影响。
D.若付出的假币为整捆、整包夹带的,应由清分整点机构按照以上规则查找原因,并补齐赔付款项。
A.10
B.15
C.20
D.25
A.1
B.2
C.3
D.随便
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.主要股东注册资本不低于5亿元人民币
D.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
A.16;初中
B.18;初中
C.16;高中
D.18;高中