首页 > 成人高考

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法…”相关的问题

第1题

金融机构违反《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的，由（)按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。

A.中国人民银行及地市以上分支机构

B.中国人民银行及分支机构

C.中国银行业监管委员会及分支机构

D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构

点击查看答案

第2题

银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，及时报告()交易和()交易，履行反洗钱义务。

A.大额

B.可疑

C.不正当

D.频繁

点击查看答案

第3题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构与金融机构开展业务合作时，应当在合作协议中（）。

A.明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责

B.承担相应的法律义务

C.保证金融

D.相互间提供必要的协助

E.采取有效的风险管控措施

点击查看答案

第4题

按照我国目前规定，银监会主要职责包括()。

A.指导部署反洗钱工作

B.审批银行业金融机构及分支机构的设立，变更，终止及业务范围

C.制定有关银行业金融机构监督管理的规章制度和办法

D.对银行业金融机构实行现场和非现场监管

E.监督管理银行间外汇市场

点击查看答案

第5题

银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易，履行()义务。

A.信访

B.员工

C.反洗钱

D.岗位

点击查看答案

第6题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门的哪些要求时？应当及时向银行业监督管理机构报告（）。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事调查

D.传唤负责人

E.约谈

点击查看答案

第7题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，行业自律组织制定的反洗钱和反恐怖融资行业规则等应当向()报告。

A.国务院

B.中国银行业协会

C.银行业监督管理机构

D.中国金融工会

点击查看答案

第8题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，对于银行业金融机构开户，须执行首次开户面签制。（)

点击查看答案

第9题

银行业金融机构应开发完善以客户为单位、覆盖所有业务和客户的反洗钱信息和管理系统。（）

点击查看答案

第10题

反洗钱系统的结构设计应该采用开放式结构以便银行业金融机构根据自身业务和管理等方面的变化进行调整（）

点击查看答案

第11题

金融机构制定的大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，向（)报备。

A.中国人民银行

B.中国反洗钱监测分析中心

C.中国银行业监督管理委员会

D.公安机关

点击查看答案

长沙壹依黑科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备2024047451号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）