关于证券公司的注册资本,下列说法符合法律规定的有:()。A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本
关于证券公司的注册资本,下列说法符合法律规定的有:()。
A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1 亿元
B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额
C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在2年内缴足
D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元
关于证券公司的注册资本,下列说法符合法律规定的有:()。
A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1 亿元
B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额
C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在2年内缴足
D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元
A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元
B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额
C.证券公司的注册资本无须是实缴资本,可以在两年内缴足
D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元
A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
B.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败
C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A.应当向劳动行政部门依法申请行政许可
B.注册资本不少于50万元
C.有与开展业务相适应的固定的经营场所和设施
D.有符合法律、行政法规规定的劳务派遣制度
A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度
B.董事、监事、高级管理人员具有相应的任职条件
C.有符合相关法律规定的章程
D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币
A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以分期发行
A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉