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更多“金融机构实际履行董事和高级管理人员职责的人员，若未担任董事或…”相关的问题
第1题
银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，涉及反洗钱相关的要求，包括以下哪项：（)。
A.不得有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书
第2题
根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款，下列哪一类属于该规定所指的关系人？()
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属
B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事和高级管理人员
C.商业银行的上级主管部门的负责人员及其近亲属
D.商业银行的客户企业的董事、监事和高级管理人员
第3题
根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列哪一类人属于该规定所指的关系人？( )
A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属
B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事和高级管理人员
C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属
D.商业银行的客户企业的董事、监事和高级管理人员
第5题
银行业监督管理机构在市场准入工作中，应当严格审核特定人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。特定人员不包括以下哪项：（)。
A.股东、实际控制人
B.总部机构高级咨询顾问
C.最终受益人和董事
D.高级管理人员
第6题
关于合规管理职责体系说法正确的是（)。
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
第7题
发行人、上市公司违反信息披露义务，在披露的文件中存在有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当承担赔偿责任的是( )。
A.发行人
B.上市公司
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，但是能够证明自己没有过错的除外
D.有过错的发行人、上市公司的控股股东、实际控制人，承担连带赔偿责任
第9题
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力，公司应当（)。A．宣布公司任命决议无效B．解
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间丧失民事行为能力，公司应当()。
A．宣布公司任命决议无效
B．解除其职务
C．解散
D．重新进行选举
第11题
商业银行的变更是指银行组织的变更和重大事项的改变，根据法律规定，我国国有商业银行更换董事、高
级管理人员需要向()报批。
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A．中国银监会
B．国资委
C．中国人民银行
D．中国银监会和国资委
