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[单选题]

申请证券上市的交易,应向()提出申请,由其依法审核同意,并且要由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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第1题
申请证券上市交易,应当向中国证券监督管理委员会提出申请,由中国证券监督管理委员会审核同意,并由双方签订上市协议。()
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第2题
申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.省级人民政府

D.当地金融办

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第3题
某公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:9. 发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?()公司报送临时报告时,应说明的事项包括: ()

A.事件的起因

B.目前的状态

C.可能产生的法律后果

D.解决方法

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第4题
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.挂牌证券

D.停牌证券

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第5题
J股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,该特定机构是()。A.国务院证券监督管理

J股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,该特定机构是()。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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第6题
下列关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的理解,不正确的有()。
A.对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得,自2019年12月5日起至2022年12月31日止,继续暂免征收个人所得税

B.对内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利,H股公司应向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,由中国结算向H股公司提供内地个人投资者名册,H股公司按照20%的税率代扣个人所得税

C.内地个人投资者通过沪港通投资香港联交所上市的非H股取得的股息红利,由中国结算按照10%的税率代扣个人所得税

D.对香港市场投资者个人投资上交所上市A股取得的转让差价所得,应按规定征收个人所得税

E.对香港市场投资者个人投资上交所上市A股取得的股息红利所得,在香港中央结算有限公司不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前,暂不执行按持股时间实行差别化征税政策,由上市公司按照10%的税率代扣所得税

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第7题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第8题
证券交易所的新增监管权利包括( )。

A.根据需要对出现重大异常的交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使审核权

C.可就暂停或者终止股票债券上市交易行使决定权

D.依照证券法律,对证券交易实行实时监控,并按照证监会的要求对异常的交易情况提出报告

E.公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券交易市场行情表,予以公布

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第9题
某封闭式基金经理管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()

A.该基金持人为1001人

B. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

C. 该基金募集金额为人民币3亿元

D. 该基金合同期限为12年

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第10题
关于异动调整办理手续哪些流程是正确的()

A.如涉及部门内岗位调整,各部门可自由把控调整安排,无需经分公司审批

B.若为跨部门异动,由调出部门总、分管总、人力资源总、分公司总经理审批

C.若因部门实际工作需要对员工岗位进行调整的,应向分公司提出申请并经分管总、总经理同意后,方可办理异动审批手续

D.产假人员休假仅需进行系统休假申请,无需办理工作交接

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第11题
以下对于A股和港股的比较说法错误的是()。

A.港股每个买卖盘为最大3000手,A股最大买卖盘为100万

B.港股实行T+0交易制度;A股实行T+1交易制度

C.港股实行T+0交收(交割)制度;A股实行T+1交收(交割)制度

D.港股每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定;A股的买卖单位统一为100股=1手

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