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[单选题]

证券公司的风险控制指标不符合规定,在限期内仍未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施?()

A.限制业务活动、停止批准新业务

B.限制财产转让

C.没收控股股东的股权

D.责令证券公司更换董事

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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第2题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第3题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务()

A.风险监管指标不符合规定

B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

C.超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

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第4题
《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定, 证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准()

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

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第5题
《证券法》规定,证券公司的业务活动,应当与其治理结构、()等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求

A.内部控制

B.合规管理

C.风险管理以及风险控制指标

D.从业人员构成

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第6题
证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》,对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措
施进行了规定。下列陈述不正确的是()。

A.证券公司应根据业务规模计算风险准备

B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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第7题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第8题
危险化学品企业安全分类整治目录(2020年)下面的哪项不在限期改正类中()。

A.动火、进入受限空间等特殊作业管理制度不符合国家标准,实施特殊作业前未办理审批手续或风险控制措施未落实,且重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的

B.未编制岗位操作规程,未明确关键工艺控制指标

C.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求

D.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求

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第9题
危险化学品企业安全分类整治目录(2020年)以下哪项不在限期改正类中()。

A.动火、进入受限空间等特殊作业管理制度不符合国家标准,实施特殊作业前未办理审批手续或风险控制措施未落实,且重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的

B.未编制岗位操作规程,未明确关键工艺控制指标

C.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求

D.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求

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第10题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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