证券公司的风险控制指标不符合规定,在限期内仍未改正的,国务院证券监督管理机构可以采取下列哪些措施?()
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
A.限制业务活动、停止批准新业务
B.限制财产转让
C.没收控股股东的股权
D.责令证券公司更换董事
A.1
B.3
C.5
D.7
A.治理混乱,管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于8%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
A.内部控制
B.合规管理
C.风险管理以及风险控制指标
D.从业人员构成
A.证券公司应根据业务规模计算风险准备
B.证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩
C.证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本
D.证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配
A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制
A.动火、进入受限空间等特殊作业管理制度不符合国家标准,实施特殊作业前未办理审批手续或风险控制措施未落实,且重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的
B.未编制岗位操作规程,未明确关键工艺控制指标
C.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求
D.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求
A.动火、进入受限空间等特殊作业管理制度不符合国家标准,实施特殊作业前未办理审批手续或风险控制措施未落实,且重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的
B.未编制岗位操作规程,未明确关键工艺控制指标
C.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求
D.地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④