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[多选题]

以下能够参与开户调查的人员有()

A.支行长

B.公司柜员

C.理财经理

D.业务主管

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AC

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第1题
中国革命之所以能够走上胜利发展的道路,是由于A.广大人民和各界人士的广泛参与和大力支

中国革命之所以能够走上胜利发展的道路,是由于

A.广大人民和各界人士的广泛参与和大力支持

B.有了中国工人阶级先锋队一共产党的领导

C.国际无产阶级和人民群众的支持

D.国民党统治的腐朽

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第2题
以下哪种情形检举控告人一般无权要求参与公职人员违法案件调查的人员回避?()

A.调查人员是被调查人亲姐姐

B.调查人的侄子是被调查人的小学同学

C.调查人员曾担任过本案的证人理

D.调查人员之妻的部分资产因涉该案已被查封

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第3题
各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。()
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第4题
在法律程序的公正上,以下哪点没有表现美国人的理念:()。

A.他们希望能够民间执法

B.他们希望有机会参与,表达他们的意见和想法

C.他们希望法律程序保持中立,希望法律规则保持连续性,以事实为根据,以法律为准绳

D.他们希望得到尊重,希望他们的尊严和权利得到保护

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第5题
以下职业不能参保的是有()。

A.建筑工人领班(不参与工作)

B.室外装璜人员(高空)

C.离退休人员(无兼职)

D.武装警察

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第6题
下列防范措施中能够应对因税务筹划对自我评价或过度推介产生不利影响的有( )。
下列防范措施中能够应对因税务筹划对自我评价或过度推介产生不利影响的有()。

A.由审计项目团队以外的专业人员提供此类服务

B.获得税务机关的建议

C.获得税务机关的预A,B,C,D先批准

D.由未参与提供此类服务的适当复核人员复核所执行的审计工作或提供的此类服务

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第7题
企业网银办理中,若经办人员不是单位法定代表人或单位负责人,网点尽职调查人员应该()。

A.按照客户主申请账户在我行主机系统中留存的企业法人代表或财务主管的联系电话,核实经办人员确属企业有权人员

B.按照客户主申请账户在我行主机系统中留存的企业法人代表或财务主管的联系电话,核实企业或单位确实申请注册网上银行

C.在尽职调查书中注明电话调查日期和时间、调查对象姓名职务及核实结果等信息,并由核实人员签章确认,所属机构负责人对调查情况进行审核并签章确认

D.企业客户法人或财务人员联系方电话缺失或不全的,应由开户网点按照我行客户信息修改的相关规定,重新核实并更新客户信息后再进行尽职调查

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第8题
以下事项中,能够引起资产总额增加的有()。

A.分配在建工程人员工资

B.以银行存款购入A公司股票

C.计提未到期长期债券投资的利息

D.从银行提取现金

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第9题
审查调查期间已调取的证据,必须及时交()统一保管,不能由参与调查取证的人员私存私放。

A.案件监督管理部门

B.审查调查组

C.监督检查部门

D.案件审理部门

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第10题
关于小组调查法主题的选取,下面哪一个选项是错的()。

A.教师应当以问题形式来呈现调查的主题,一方面确定调查范围,一方面营造探究的氛围

B.教师应当为学生提供一个比较宽泛的,能够为学生提供讨论空间的主题

C.教师在选取小组调查的主题时,应当考虑到学生自身的兴趣

D.教师应当为学生提供一个能够激发学生多种反应的,包含了多个层面的问题

E.教师可以为学生准备好总括性的主题与子主题,在探究主题的选取上不需要学生的参与

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第11题
观察人员到商场、街道、家庭等处进行实地观察,不借助专门的观察工具,只看不问,不使被调查者感觉到在接受调查,这种市场观察法属于()。

A.随机观察

B.直接观察

C.参与观察

D.测量观察

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