基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围
A.高层领导
B.全体员工
C.合规监督人员
D.中高层领导
A.高层领导
B.全体员工
C.合规监督人员
D.中高层领导
A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
A.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
B.建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
C.银行在销售基金和相关产品的过程中,应坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把适合的产品销售给适合的基金投资人
D.基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的,银行应当通过相关渠道公告具体原因和
B.基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的,应该明确并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排
C.对于《运营管理协议》中未约定或约定不明确的职责,运营管理机构应当秉承持有人利益优先原则首先予以处理和应对
D.基金管理人委托运营管理基础设施项目的外部管理机构,不仅应当符合《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》规定的相关条件,而且应当满足具有持续经营能力、最近3年不存在重大违法违规记录以及证监会、交易所要求的其他条件
A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C.私募基金管理人和销售机构应当规定私募基金投资人签署风险提醒书
D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
A.2,2
B.2,1
C.1,1
D.1,2
A.投资人购买基金既可能按其有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失
B.购买基金是替代储蓄的等效理财方式
C.基金主要功能是分散投资,降低投资单一证劵所带来的个别风险
D.基金代销银行和基金管理人承诺基金份额持有人利益优先,保证基金份额持有人的最低收益
A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C.行为监控重要监控基金管理人经理层的活动
D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施
A.落实监管要求
B.合规工作优先
C.自主管理风险
D.完善内控体系