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[判断题]

保证金业务是指我行在为客户出具具有结算功能的信用工具或提供资金融通等金融服务,以及我行实施业务外包时,为保证客户(含服务提供商,下同)按约履行相关义务,而与其或第三方约定将一定数量的资金存入特定账户所形成的业务,是客户与银行之间相关业务衍生的从属业务()

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第1题
在国际上,券商的主要业务是为期货佣金商开发客户,并收取保证金,接受期货、期权指令,接受客户的资金进行结算。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
是指商业银.行不使用自己的资金而为客户办理支付和其他委托事项,并从中收取手续费的业务,
包括结算业务、信托业务、租赁业务等。

A.负债业务

B.资产业务

C.中间业务

D.结算业务

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第3题
证券登记结算机构的职能包括()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D.受发行人委托派发证券权益

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第4题
受托资产管理业务是指证券公司根据投资委托人的委托,将受托资产在证券市场上从事股票债券等金融
工具的投资组合,以实现受托资产收益最大化的行为。下列陈述正确的是()。

A.集合资产管理业务的客户最少为5人

B.定向资产管理业务的客户可以为多人

C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质

D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务

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第5题
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下面描述正确的是()。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

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第6题
期货经纪商的代理业务主要包括( )。

A.执行客户交易指令,代理实物交割

B.保管并处理客户保证金

C.记录客户盈亏

D.运用先进的设施和技术,为客户提供商品行情、市场分析、交易决策信息及相关的咨询服务

E.代替客户选择交易项目

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第7题
关于证券期货交易的说法中,正确的有( )。

A.证券期货交易实施无负债制度

B.当出现涨跌停板时,期货交易所有权把有限的成交量以先报先成交的方法分配给经纪商,再由其通知客户

C.期货交易中的建仓是指交易者买入一笔期货合约

D.客户进行期货交易,必须在经纪商处开设一个保证金账户

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第8题
(2008年考试真题)证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()。

A.证券登记结算公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询公司

D.证券信用评级机构

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第9题
下列哪项是结算准备金余额的计算公式?()A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+

下列哪项是结算准备金余额的计算公式?()

A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日交易保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易口交易保证金-当日交易保证金+入金-出金-手续费(等)

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第10题
第三方支付是指经过中国人民银行批准从事第三方支付业务的非银行支付机构,借助(),采用与各大银行签约的方式,在用户与银行支付结算系统间建立连接的电子支付模式

A.手机

B.计算机

C.信息安全技术

D.通信

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第11题
证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。()

证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。( )

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