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[多选题]

下列哪些材料为经销商评审通过后,合规审核必须提供()

A.营业执照

B.财报

C.厂商授权

D.银行流水

E.法定代表人征信授权及征信报告

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营业执照厂商授权

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第1题
预审名单内客户开通企业APP"汇入汇款确认"功能后可通过企业APP网页版发起外汇汇入汇款预审申请,直接对接至运营中心进行合规审核,双人审核通过后,客户应及时前往柜面提交实物交易背景资料。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经合规负责人审议通过后即可实施。()
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第3题
拖车及车架进入公司作业要求是()。

A.证照齐全、合法合规

B.司机应持有效驾驶证件并持有《拖车进港证(IC卡)》

C.经过公司安委办培训且考试通过后

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第4题
对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户,应在建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报()审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。

A.分行业务主管部门

B.合规部

C.分管行领导

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第5题
培训完成后,经办人拿发票、培训申请单至教育培训部审核培训预算执行情况,登记台账。审核通过后,经办人携报销单、发票等相关材料至财务部报销。()
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第6题
客户申请办理企业金融服务平台业务,因特殊情况无法提供企业营业执照或开立结算账户时所提供的有效证件、法定代表人或负责人有效身份证件原件的,须经一级分行()审批通过后,予以办理。

A.安全保卫部门

B.客户主管部门

C.运营部门

D.内控合规部门

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第7题
依据ISO14001∶2015标准,管理评审应考虑组织环境绩效方面的信息,包括以下方面的趋势:()。

A.监视和测量结果

B.审核结果

C.其合规义务的符合情况

D.以上全部

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第8题
社会渠道费用由分公司报账部门通过渠道酬金系统推送至报账系统,并提供相应支撑材料发起报账,省公司财务部门审核通过后,以银行转账或现金、充值卡等方式支付。()
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第9题
公司合规管理部门无需对运营部的送审材料进行合规审核()
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第10题
征信查询复核用户工作职责有()

A.审核查询客户信用报告的必要性和业务的相关性

B.审核被查询客户的身份证明材料、征信查询授权书等查询资料完整性

C.审核征信查询授权书要素及版本的完整性和准确性

D.如为贷后管理查询客户信用报告,则审核查询的必要性及合规性

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第11题
退款审核通过后,下列哪种方式购买的可将款项直接退回至客户购买时的账户中()。

A.借记卡

B.POS方式购买

C.内部账户

D.现金

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