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[多选题]

根据证券法律制度的规定,股份有限公司的下列股份发行或转让活动中,可以豁免向证监会申请核准的是()。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份,发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月,拟使用未完成的核准额度继续发行

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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第2题
根据证券法律制度的规定,在注册制下,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。()
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第3题
根据公司法律制度的规定,下列各项中,股份有限公司的所有股东均有权查阅的有()。

A.股东名册

B.股东大会会议记录

C.董事会会议记录

D.监事会会议记录

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第4题
根据公司法律制度的规定,某股份有限公司注册资本为20亿元,在领取《企业法人营业执照》时,应缴纳的设立登记费为()。

A.4.4万元

B.3.2万元

C.5.6万元

D.10万元

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第5题
根据公司法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司监事会行使的职权有()。

A.提议召开临时股东大会

B.检查公司财务

C.选举和更换由股东代表出任的监事

D.决定公司内部管理机构的设置

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第6题
根据公司法律制度的规定,股份有限公司发生下列情形时,不能召开临时股东大会的有()。A.董事人数

根据公司法律制度的规定,股份有限公司发生下列情形时,不能召开临时股东大会的有()。

A.董事人数不足公司章程所定人数2/3时

B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时

C.持有公司股份5%.的股东请求时

D.监事会提议召开时

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第7题
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司发起人的表述中,正确的是()

A.发起人的人数应为 2 人以上 200以下

B.发起人只能是中国公民

C.发起人只能是自然人

D.发起人必须在中国境内有住所

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第8题
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司发起人的表述中,正确的有()。

A.应当有2人以上200人以下为发起人

B.发起人只能是中国公民

C.须有半数以上的发起人为中国公民

D.须有半数以上的发起人在中国境内有住所

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第9题
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司发起设立的表述中,正确的有( )。
根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司发起设立的表述中,正确的有()。

A.应当有2人以上200人以下为发起人

B.须有半数以上的发起人在中国境内有住所

C.注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

D.发起人只能是中国公民

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第10题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第11题
根据证券法律制度的规定,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后()内不得转让。

A.18个月

B.24个月

C.12个月

D.36个月

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