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[主观题]

()可通过提交请款交易方式委托发卡行协助向持卡人追索

()可通过提交请款交易方式委托发卡行协助向持卡人追索

A.因机具、系统故障等导致借记卡原始交易短款或贷记调整失误

B.信用卡原始交易短款或贷记调整失误

C.转入行在跨行转账交易完成资金划拨后对因贷记调整失误造成的短款

D.被一次退单的借记卡交易

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第1题
ATM交易不能提交()。

A.一次退单

B.请款

C.二次退单

D.再请款

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第2题
申请人可通过柜面或自助票据机提交()申请。

A.结算业务申请书

B.转账支票

C.进账单

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第3题
会议中如有决策事项提交表决,决议需获得多大比例人员的赞同后方可通过()。

A.全部

B.1/2以上

C.1/4以上

D.2/3以上

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第4题
()作为申报数据归口管理系统,统一存储全行的申报数据,银行有权限柜员可通过本交易进行申报数据的查询。

A.申报平台

B.发送平台

C.提交平台

D.外管平台

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第5题
如有权机关要求提供企业银行日志、IP地址等,对于无法使用柜面业务功能直接查询的信息,网点可通过运营事务通提交查询申请,由分行运营中心使用灵活查询系统查询。()
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第6题
关于行政处罚协助制度,下列哪些说法是正确的()

A.行政机关因实施行政处罚的需要,可以请求其他行政机关协助

B.协助事项不可以超越被请求机关职权范围

C.协助制度是一种特殊的公法制度

D.行政处罚协助制度与行政委托制度在主体、名义、职权归属以及责任承担等方面都存在区别

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第7题
受理有权机关临柜提交的()业务,“协助冻结或扣划存款通知书”应由网点负责人审核审批。

A.查询

B.冻结

C.转账

D.扣划

E.解冻

F.现金

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第8题
实施建设工程监理的基本任务是()。

A.受建设单位委托,控制工程项目目标

B.对工程项目设计进行规划、控制,协调

C.做好信息管理

D.协助建设单位在计划目标内建成工程项目

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第9题
经办人员在审查有权机关提交的协助查询、冻结、扣划存款通知书时,应通过户名、账号等内容初步判断是否为()(营业网点)开立的账户。

A.全省

B.本地区

C.全国

D.本机构

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第10题
境外个人在境内购房的,如委托他人办理,应提交经房产登记部门确认的委托授权书。()
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第11题
各金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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