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[单选题]

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求新增的义务机构于()向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请?

A.42824

B.42856

C.42887

D.42916

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第1题
金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构进行报备()
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第2题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱()的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理

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第3题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,无需提交大额交易报告和可疑交易报告()
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第4题
在大额和可疑交易报告过程中,负有保密责任的人员不包括营业网点负责大额和可疑交易报告的反洗钱工作人员()
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第5题
当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时,分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告()
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第6题
当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告()
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第7题
在报送大额和可疑交易环节对客户账户信息、交易信息、可疑交易报告信息、反洗钱岗位人员的分析和批注信息等内容可以外泄()
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第8题
营业部反洗钱内部控制管理办法体系包括()

A.《大额交易和可疑交易报告管理办法》

B.《反洗钱内部控制管理办法》

C.《反洗钱年度报告管理办法》

D.《反洗钱宣传和培训管理办法》

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第9题
反洗钱保密信息和资料包括()

A.客户身份资料和交易信息

B.客户洗钱风险等级分类信息

C.报告大额和可疑交易信息

D.配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息。

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第10题
下面对 系统支持大额交易和可疑交易的监测及报送说法正确的是()。

A.及时评估客户风险等级

B.准确监控各类资金交易

C.及时跟踪与生成报告

D.建立自定义监测标准和可疑交易监测模型

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第11题
公司大额交易和可疑交易报告由()依法向中国反洗钱监测分析中心进行报送

A.分支机构反洗钱岗人员

B.分支机构运营岗人员

C.总公司反洗钱岗人员

D.总公司运营岗人员

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