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[主观题]

按照国际证券委员会对证券公司资本要求的相关精神,下列陈述不正确的是()。A.证券公司的流动性

按照国际证券委员会对证券公司资本要求的相关精神,下列陈述不正确的是()。

A.证券公司的流动性能力和偿债能力紧密相关

B.证券公司所持有的有价证券应该反映其市场价值

C.证券公司的经营风险必须在可控范围内

D.证券公司的净资产应该高于各项风险资产的总和

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第1题
国务院证券委员会于()年发布了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
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第2题
1992年10月26日成立的证券委员会是由( )等14个单位组成,采取例会形式办公,类似于一个处理证券市场大政方针的部长办公会议。

A.国家税务总局、国家经贸委、财政部

B.中国人民银行、国家计划委员会、对外经济贸易部

C.国家工商监管局、国家外汇监管局、国务院法制局

D.国家开发银行、中国农业发展银行、国家政策性银行

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第3题
某股份有限公司成立三年来效益较好,为扩大生产规模,公司召开股东大会,作出决议向社会发行新股,并拟采取下列行为,( )不符合法律的规定。

A.以溢价发行方式发行部分股票

B.报国务院证券委批准,以低于股票票面价值的价格向公司发起人发行部分股票

C.溢价发行的发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

D.向法人发行的股票采取记名股票的形式,并记载该法人名称

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第4题
少收AA航UCBMVV旅客行李速运到PVG后查询员联系旅客的手机,由于手机号前没有加国别号因此一直无法联系到旅客。查询员发EMAIL给旅客,但是邮箱地址输入错误,导致旅客没有收到邮件联系到查询,行李晚了2天才按照旅客要求速运到CAN,被旅客投诉至AA航总部。以上哪些行为分析是此案例中的问题()

A.国际电话需要留下国家区号

B.电子邮件箱需要和旅客核对清楚

C.2天之内处理没有问题

D.以上均是

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第5题
《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()元三个标准。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

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第6题
为了保证证券公司风险管理的科学性和资本监管的合理性,IOSCO认为证券公司的资本规模是需要监控的
。下列关于证券公司的总资本说法不正确的是()。

A.证券公司总资本的大小取决于市场风险、信用风险和不可计量风险的资本要求

B.在进行总资本计算时,可以采用VaR模型

C.证券公司的总资本是总风险资本的体现

D.进行总资本计算时,需要对不同的风险资本要求加权处理

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第7题
下列说法中,正确的是()。

A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险监控指标和补足机制

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第8题
A证券公司每季度按照相关规定向证监会提交净资本计算表,下表是A证券公司第4季度净资本计算表的一
部分。下表中的数据错误是()。

A证券公司每季度按照相关规定向证监会提交净资本计算表,下表是A证券公司第4季度净资本计算表的一部分。

A.行次1项目的扣减比例正确

B.行次2项目的扣减比例正确

C.行次3项目的扣减比例错误

D.行次1、2及4项目的扣减比例错误

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第9题
中国证监会对申请设立的证券公司的要求包括其中最近一年净资本不低于()亿元

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题
《证券法》第121条规定,根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同,其注册资本最低限额的要求也不同,且应当是()。

A.实缴资本

B.认缴资本

C.一次缴清

D.分期缴纳

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