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第1题
下列行为中，（）是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为
A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为
B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为
C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等
D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为
第2题
银行业金融机构违反法律，行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取()措施。
A.禁止直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
B.取消直接负责的董事，高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
C.责令银行业金融机构对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D.银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。
第3题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取哪些措施（）
A．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款C．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限卣至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作D．以上都是
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第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，如证券公司发生了第三十一、三十二条的违法行为，且情节严重，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员行为可以进行纪律处分、经济处罚，但不能建议证监会依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作（）
第5题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取哪些措施（）
A．责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分B．银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款C．取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作D．以上都是
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第6题
高级管理人员的素质直接影响到商业银行、商业银行的股东及客户的利益。我国《商业银行法》中为何对银
行的董事，高级管理人员的禁止性有明文规定()。
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A．对高管人员的要求体现了符合商业银行经营的审慎性要求
B．对高管人员的禁止性要求在一定程度上避免了相关人员的信用风险
C．对高管人员的禁止性要求是为了保证其工作的专业性
D．对高管人员的禁止性要求是为了避免不必要的法律纠纷
第8题
银行业金融机构被接管、重组或者被撤销清算期间，经同务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取下列哪些措施？（)
A.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
B. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
C. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
D. 申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
第10题
银行业金融机构违反法律，行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止()一定期限直至终身从事银行业工作。
A.直接负责的董事
B.一般员工
C.直接负责的高级管理人员
D.其他直接责任人员
