题目内容
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[主观题]
大宗交易制度是指:在交易时间内,允许机构投资者每笔交易股数超过正常数量的交易制度。()
大宗交易制度是指:在交易时间内,允许机构投资者每笔交易股数超过正常数量的交易制度。( )
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大宗交易制度是指:在交易时间内,允许机构投资者每笔交易股数超过正常数量的交易制度。( )
A.委托其他证券经营机构代为买卖证券
B.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
D.将自营账户借给他人使用
E.在一段时间内,频繁且大量地连续买卖某种或某类证券,从而导致市场价格异常变动
(A)因特网电子商务
(B)EDI电子商务
(C)移动电子商务
(D)内联网电子商务
A.客户身份识别制度
B.客户征信查询制度
C.客户身份资料和交易记录保存制度
D.大额交易和可疑交易报告制度
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明